客户尽调与可疑交易报告

文件重点

公告将客户识别与发现及报告可疑活动联系起来，讨论当时框架下的专业反洗钱义务。

示范表格可由提供资料的人签署，公告并未要求每名董事或实益拥有人签名。筛查不只查制裁名单，还包括有关负面信息，并须保留结果及排除警报的理由。表格应按业务调整，不能取代适用义务。公告另要求审计事务所通过 SONAR 提交可疑交易报告，须区分调查记录与报告渠道。

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