CSP与RQI执法措施

主要内容

指定CSP代名董事核查或客户尽调违规，定罪可罚最高100,000新元。说明理由程序后，ACRA可暂停、取消注册、限制申报权限或采取其他措施。公布的行政金融处罚上限在规定框架内为每项CSP违规25,000新元、RQI违规10,000新元。RQI另负监督与更正职责。